丛麟科技： 中信证券股份有限公司关于上海丛麟环保科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

　　丛麟科技: 中信证券股份有限公司关于上海丛麟环保科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

　　中信证券股份有限公司

　　关于上海丛麟环保科技股份有限公司

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有

　　关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐

　　）作为正在对上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称“丛麟科技”

　　“公司”

　　）进行持续督导工作的保荐人，对2024年度（以下简称“本持续督

　　导期间”）的规范运作情况做了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

　　现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露

　　情况、公司的独立性以及与控制股权的人、实际控制人及其他关联方资金往来情况、

　　募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面

　　进行了现场检查，具体检查内容详见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”。

　　本次现场检查的手段最重要的包含资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段

　　现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管

　　理、会计核算、内部审计、募集资金管理以及关联交易、对外担保、对外投资、

　　衍生品交易、对子公司的控制等相关制度，查阅了公司2024年度内部控制评价

　　报告、2024年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。

　　本持续督导期内，上市公司依照有关规定法律法规的规定建立了股东大会、董事

　　会、监事会的议事规则，在治理制度中明确了董事、监事和高级管理人员的任职

　　要求及职责，建立了财务管理制度、会计核算制度、内部审计制度，内部制度中

　　明确了募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司

　　现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大

　　信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出

　　经查阅前述文件，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律

　　现场检查人员查阅了公司章程及相关制度文件，查阅公司与控股股东、实际

　　控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅发

　　行人及其控股股东、实际控制人出具的关于是否存在违规占用发行人资金的说明，

　　查阅会计师关于丛麟科技2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况

　　经检查，本持续督导期内，除已披露的关联交易外，保荐人未在前述文件中

　　发现明确的控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。

　　现场检查人员查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行

　　对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集

　　资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，取得

　　鉴证报告，访谈公司高级管理人员，了解项目建设进度及资金使用进度，其中公

　　司募投项目“上海临港地区工业废物资源化利用与处置示范基地再制造能力升级

　　项目”，受项目环评审批进度影响，2024年内投入金额较少，公司后续将稳步推

　　进该募集资金投资项目的开展。此外，公司于2025年4月23日召开第二届董事

　　会第十次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的

　　议案》，受当前市场环境及危废行业竞争的影响，为了更好地保证募投项目建设

　　质量，实现募投项目建设目标，合理有效地配置资源，进一步提升项目技术适配

　　性与产能利用效率，本着对投资者负责及谨慎投资的原则，在不改变募投项目实

　　施主体、募集资金投资用途及投资规模的情况下，将募投项目“运城工业废物综

　　合利用处置项目”的实施期限延期至2027年2月，受当前危废行业竞争的影响，

　　该项目募集资金投入金额较低，公司后续将稳步推进该募集资金投资项目的开展。

　　经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度并予

　　以执行，募集资金使用已履行了必要的决策程序和信息披露程序，基于前述检查

　　现场检查人员查阅了公司章程及关于关联交易、对外担保、重大对外投资的

　　内部制度，取得了关联交易、对外担保、重大对外投资的明细，查阅了决策程序

　　基于前述检查，本持续督导期内，保荐人未在前述文件中发现明确的关联交

　　现场检查人员实地查看了经营场所，查阅了同行业上市公司及市场信息，查

　　阅公司定期报告及其他信息披露文件，对公司高级管理人员进行访谈，了解公司

　　经核查，保荐人认为，本持续督导期内，上市公司经营正常。

　　建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员一方面继续加强对《公司法》

　　《证券法》《企业会计准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科

　　创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——

　　规范运作》等相关法律和法规的理解和学习，不断增强规范运作意识，持续不断提

　　高公司规范水平及信息公开披露质量，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者

　　利益，加强子公司日常经营的管理，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募

　　基于前述检查工作，保荐人未在本次现场检查中发现其他根据《证券发行上

　　《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续

　　本次现场检查中，公司配合提供了前述检查材料，配合完成了本报告所述访

　　本次现场检查中，会计师配合提供了丛麟科技2024年度募集资金存放与使

　　用情况的鉴证报告、丛麟科技2024年度内部控制审计报告、丛麟科技2024年年

　　本次现场检查就相关事项的结论，请参见本报告“二、本次现场检查主要事

　　“三、提请公司注意的事项及建议”、

　　“四、是不是真的存在应当向中国证监

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　　刘永泽

　　潘杰克

　　中信证券股份有限公司

　　年月日

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